一是针对证券投资、研究活动建立全面的防控内幕交易机制，并将其纳入公司内部控制体系；二是不得为调研企业及其利益相关者的利益损害客户利益；三是禁止投研人员主动打探内幕信息，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动；四是上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得违规对外发布或提供给客户。